¿Cómo se pueden probar los sucesos en un sistema de Cumplimiento Normativo?

Normalmente los datos, indicadores, métricas y controles a recoger y tratar en un sistema de cumplimiento normativo suceden en un momento y lugar determinado. Además, a ello hay que añadir, que dichos sucesos deben poderse probar, demostrar y defender frente a cualquier tercero, ya sea éste un órgano sancionador externo o el propio Comité de Compliance interno.

Y ello es importante ya que el derecho se ordena principalmente por el principio territorial donde las tres dimensiones (altitud, latitud y longitud) están íntimamente relacionadas con el tiempo.

A estos efectos, se podría afirmar que los sucesos jurídicos son ‘reales’ y relevantes dependiendo del observador. Y dependiendo del observador (pertenezca a la organización o por el contrario al órgano vigilante y/o sancionador) el suceso y sus consecuencias pueden ser diferentes a ojos de diferentes observadores, aun siendo el mismo suceso.